基金从业考试真题库：《基金法律法规》真题4(乐考网)

单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。 26[单选题] 拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括( )。

A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息 B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息 D.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

正确答案：A

参考解析：各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：①工商登记和营业执照正副本复印件;②公司章程或者合伙协议;③主要股东或者合伙人名单;④高级管理人员的基本信息;⑤基金业协会规定的其他信息。本题正确答案为A。

27[单选题] 下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是( )。 A.必须现金替代 B.可以现金替代 C.选择现金替代 D.禁止现金替代 正确答案：C

参考解析：现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

28[单选题] 以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是( )。 A.对基金投资者风险承受能力进行调查 B.对基金投资人和基金公司进行合理匹配

www.lekaowang.cn 北京点趣教育科技有限公司 C.对基金管理人进行审慎调查 D.对基金产品的风险等级进行设置 正确答案：B

参考解析：基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;③对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序;④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法;⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

29[单选题] 以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是( )。 A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索

B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户 C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为 D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作 正确答案：B

参考解析：守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。故本题正确答案为B。

30[单选题] 根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?( )。 A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 B.由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者 C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务

D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务 正确答案：B

参考解析：基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。故C项说法错误 基金销

www.lekaowang.cn 北京点趣教育科技有限公司 售机构不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务，也不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务。故A、D项说法错误