供应商准入和评价章程制度

文件编码 TRTJKDL4-CG-02-2015

供应商准入和评价制度 文件编号: TRTJKDL- - -2017 编制 审核 批准 版次/修改 生效日期 / 供应商准入和评价制度 1.目的

为规范公司供应商管理，提高公司经营合理化水平，加强信息共享，降低供应成本，提高采购物资质量，增强供应安全系数及供应可靠性，特制定本制度。通过对供应商进行选择、评定、考核、发展寻找适合的最佳供应商，从而保证原材料、辅料的品质。 2.范围

适用于公司产品生产所需要的供应商的评定。 3.职责

3.1采购部人员负责组织对供应商开发，资料收集，审核备案、业务洽谈，定期考核。 3.2设计部负责对供应商供应进行前期打样、试制、封样并协同生产部进行小试。 3.3技术部协同采购人员对供应商进行资质材料的审核，现场考察和资质评定，对物料样品进行确认并协同设计部生产部进行小试，负责物料验收质量标准的制定，供应商质量评估打分。

3.4生产部负责对供应商的产品进行打样、试制并记录相关数据。 3.5财务部对供应商价格情况做价格合理性评估。

3.6储运部负责日常供应商交货、让步接收、入库、出库、返货等记录信息。 3.7 其他相关部门配合实施相应改善对策。 4.供应商准入管理

4.1由采购部人员收集物料供应商相关资质、企业概况、生产规模、产品价格及代理证明等并填写《供方质量保证能力调查表》并由供应商盖章确认信息准确。 4.2供应商准入资质：（1）具有法人资格；（2）具备国家和相关部门颁发的质量、安全、环保以及其它生产经营资格、许可证、质量认证等；（3）具有良好的商业信誉，近三年经营活动中无违法记录；（4）营业执照复本及复印件；税务登记证副本及复印件；组织机构代码证；生产许可证、内外检验报告等；强制检定产品的生产经营许可证。（5）海参鲍鱼原料供应商：海域使用证或租赁合同、身份证复印件 、养殖圈数、圈数面积、养殖水深、年养殖能力等相关数据。

4.3采购部对供应商资质文件初审后，将供应商资质及初审结果递交至技术部复审查。供应商提供的资料初步确认符合公司要求后，如属于距离较近的供应商，则由采购部人员主导，会同技术部对供应商进行实地考核，考核的主要内容：生产资质、生产能

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力、产品价格等并填写供应商。对于国内距离较远不方便评审的供应商（主要指辽宁省外的供应商）则采用书面方式进行评审，较远距离供应商书面评审与代理商的评审须将相关资料提交质量部会审。

4.4准入期限 供应商准入实行有效期制，准入有效期一年，每年12月份审验一次，期满后复审。复审不合格的，取消准入资格。

4.5业务洽谈：经资质评审和实地评审，能满足公司采购需求的的供应商，采购部人员与供应商进行业务洽谈 ，对物料价格、付款方式、货款结算、交货地点、交货周期等进行商定。 4.5样品确认

设计部人员视情况自行或会同技术部到供应商处进行打样、试制、取样，取样后技术部根据相关标准送第三方或由生产部、技术部进行资质审核、小试包装等检测，将检测结果写入《供方评价记录表》并签字确认，生产和技术检测合格后由设计部根据技术指标和验收标准对样品进行封样。

4.6价格审定，样品经确认合格后，财务部对供应商价格情况做价格合理性评估，并在《供方评价记录表》签字确认。

4.7合格供应商名录录入，财务部对价格合理性审定合格后，经生产部、质量部、采购部和总经办副总确认后，将该供应商列入《合格供应商名录》。 5.供应商的考核管理

5.1采购部于每年12月末收集当年交货记录，针对质量状况，价格，交期，售后服务等进行考核年终评分，填写《供方业绩再评价表》。

5.2供应商评价标准，供应商每年度交货不足5批者不纳入考核。（产品质量：50分，价格：20分，交货期：20分，售后服务：10分）

（一）产品质量：质量是采购考核评价供应商的最重要的因素，供应商在供应产品的过程中，采购人员、库管员、技术人员及生产使用部门人员应积极配合对供应商所供应的产品进行质量监督和检验。物资验收时每发生一项质量不合格的，视具体情况扣1-2分，该项物资第二次验收不合格的，扣3-5分，物资包装后发生一般质量问题的，扣6-10分，严重影响公司安全生产的，本项不得分。由质量部根据物资质量情况对供应商进行打分。

（二）价格：产品价格是考核评价供应商的重要指标参数，采购部根据所属物资情况，参考市场价格，对主要物资建立物资价格信息库确定物资合理利润价格，供应商物资采购价格每高于合理利润价格1%，扣1分，每高于合理利润价格2%，扣2分，依次类推；同一供应商供应几种物料，按平均计算。

（三）交货期：交货期限及交货数量是考核评价供应商的重要指标，每类物资按照公司合同签订交货期（合同交货期大于生产此产品的合理工期），结合公司需要的使用日期逾期一天，扣1分，逾期停工待料，扣10分，给公司安全生产造成重大影响的，

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本项不得分。

（四）售后服务：售后服务主要考核供应商产品售出后，供应商所做的售后工作。供应商应主动提供售后报务，主要对产品的性能、使用知识的讲解及不合格产品的退换，对售出产品的使用跟踪、使用效果的回访，或通过问卷调查等方式，更好的为公司服务。评价得分：按期服务：10分；偶尔拖延：7分；经常拖延：2分；置之不理：0分。

5.3供应商等级划分

（一）A级供应商（优秀供应商，考核评定≥90分） （二）B级供应商（良好供应商，考核评定≥80分） （三）C级供应商（合格供应商，考核评定≥70分） （四）D级供应商（不合格供应商，考核评定＜70分） 第十五条 供应商考核处理

（一）A级供应商：采购部在付款方式、物资采购数量上给予优先安排，该类物资采购总额≥50%

（二）B级供应商：由采购部提请供应商改进不足，并限期整改，整改不力的降级处理，该类物资采购总额≥30%。

（三）C级供应商：由采购部、技术部等部门予以辅导，三个月内未达到B级及B级以上供应商，予以淘汰。

（四）D级供应商：直接淘汰出局，取消准入资格，一年内不再接受该供应商准入申请。

5.4供应商有下列情形之一的，取消准入资格，并在公司范围内通报： （一）考核不合格的；

（二）弄虚作假、骗取准入资格的；

（三）不履行或不当履行合同义务造成公司或各单位损失的； （四）有价格欺骗行为的，或者采取不正当竞争手段的； （五）因故意、过失提供不合格物资的； 6供应商质量风险管理

6.1供应商引进时，须严格按照程序规定的流程，要求供应商提供相应的品质保证资料（如质量体系认证证书、产品质量标准文件等）和资质文件。

6.2按照新供应商评审规定，对供应商质量体系实际运行情况进行实际检查，确保其原物料采购、供应认证、物料采购、物料与产品检验，仪器设备管理等所有过程得到有效控制。

6.4属于物料代理性质的经销商或代理商，须查核其相应物料代理证明，确保来源是可靠的。

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7.相关记录

《供方质量保证能力调查表》 《供方评价记录表》

《合格供应商名录》 《供方业绩再评价表》

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供方质量保证能力调查表

供方属性 企业名称 企业地址 联系人 成立日期 厂房面积 企业概况 固定资产 企业网址 主要产品 产品名称 主要生产设备 设备名称 主要设备 规格/型 生产设备共 台（套） 主要客户名称 供货业绩 企业负责人签字： （单位公章） 年 月 日 万元 注册资金 万元 企业邮箱 规格/型号 上年销售额 产品执行标准 主要检测设备 数量 检测设备共 台（套） 供应产品名称 请提供以下附件各一份（如有）： 印件（盖公章） C.产品执行标准 d. 产品及质量体系认证证书复印件（盖公章） E.官方检验报告 f.企业获奖证书复印件等 e.企业产品样本 年供货量 万元 生产人员 m2 人 □新供方 □现有供方 □以往供方 电话 企业性质 职工人数 管理人员 人 人 调查日期 调查人 m2 人 人 企业法人 邮政编码 传真 占地面积 技术人员 质量人员 数量 设备名称 规格/型号 a.营业执照复印件（盖公章） b.生产许可证复 注：请贵企业认真、如实地填写本表，加盖公章后随需提供的附件一同寄回本公司。 -!

供方评价记录表

QP840-01-CG-02-REC-01 供方名称 电 话 地 址 联系人 本公司主要采购的产品： 供应商介绍 资 质 采购员签名： 日期： 小批量试用加工适用性结果及结论： 审核意见： 生产包装组签名： 日期： 生产签字： 日期： 小批量试用检测结果及结论： 审核意见： 质检员签名： 日期： 质量签字： 日期： 产品价格情况： 产品价格合理性：较好□ 一般□ 不合格□ 财务部签名： 日期： 评价结论（是否列入合格供方名录）： 采购部经理签字： 日期： 总经办签字： 日期：

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供方评价记录表

供方名称 电 话 地 址 联系人 本公司主要采购的产品： 供应商介绍 资 质 采购员签名： 日期： 小批量试用加工适用性结果及结论： 生产包装组签名： 日期： 小批量试用检测结果及结论： 质检员签名： 日期： 产品价格情况： 产品价格合理性：较好□ 一般□ 不合格□ 财务部签名： 日期： 生产部审核意见： 签字： 日期： 质量部审核意见： 签字： 日期： 采购部审核意见： 签字： 日期： 总经办审核意见： 签字： 日期：

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供方业绩再评价表

QP840-01-CG-02-REC-02

供方名称： 地址： 电话、传真： 联系人： 供应产品及类别（□A（海产品、调料类）□B（包材类）□C（后勤物资、日用品等） 进货的物资质量控制方式（在（）内标注∨） 进货检验（∨）；进货外观验证（∨）；本公司到供方现场验证（∨）； 顾客到供方现场验证（）；顾客到本公司现场验证（）。 质量得分（50分）：（按不合格情况扣分） 质量评分： 签字： 价格得分（20分）：（按价格情况扣分） 价格评分： 签字： 按期交货得分（20分）：（按逾期情况扣分） 交期评分： 签字： 售后服务得分（10分），（按售后服务、配合度得分） 售后评分： 签字： 总评分及处理建议： 采购部经理签名： 日期： 总经办副总意见：

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合格供应商名录

序号 供应商名称 供应商编号 产品名称 资质明细 联系方式 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18

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