一通三防系统风险管理概述

（一通三防）

二〇一七年九月

编 写 说 明

为深入推进煤矿安全生产标准化工作，持续提升矿井安全保障能力,国家煤矿安全监察局印发了《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》,为落实风险分级管控要求,我们编写了《刘东煤矿风险防控管理手册》（简称《手册》）一书。

该《手册》以《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》为依据，同时结合有关法律、法规、规程、措施，运用风险事前管控理论,全面开展安全生产风险管控，从人、机、环、管四个层面入手，分系统对矿井一通三防可能存在的风险进行辨识、分析、评估,并制定管控措施，便于将风险分级管控落实在班组、岗位.有较强的指导性、实用性和可操作性，可作为单位、班组安全管理、职工岗位操作的指导用书.

刘东煤矿一通三防风险管控管理小组 二0一七年九月十四日

1

目录

1、风险管理概述.................................................................................... 1 1。1 风险防控工作流程 .................................................................................... 1 1。2风险分级方法和标准 ................................................................................ 1 1。3风险矩阵 ..................................................................................................... 2 1。4风险等级划分 ............................................................................................. 3 2、危险源及其风险等级分布 .................................................................. 3 3、一通三防专业风险管理表(转下页） .................................................. 3

1

1、风险管理概述

1.1 风险防控工作流程

职责分工 工作机制 制度建设 制定危险源标准 和管理措施 评 估 考核 发布制 度标准 年度评估 风险辨识 评估 设计前辨识 作业前辨识 变化后辨识 风险防控 风险预控 管控措施 定期检查 现场巡查 危险告知 保障措施 培训 岗位操作卡 信息系统 事故后辨识

1.2风险分级方法和标准

事故发生的可能性分析

级别 V IV III II I 说明 极有可能发生 很可能发生 可能发生 较不可能发生 基本不可能发生 全国范围内发生频率极高 全国范围内发生频率较高 全国范围内发生过，类似区域/行业也偶有发生 评估范围未发生过，但类似区域/行业发生频率较高 全国范围内未发生过，类似区域/行业偶有发生 全国范围内未发生过，类似区域/行业也极少发生 描述 1

发生的事故后果严重性分析

级别 说明 可能发生的事故后果描述 影响特别 可能造成30人以上死亡或100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同）, 5 重大 巨大财产损失,造成极其恶劣的社会和政治影响 可能造成10人以上30人以下死亡或50人以上100人以下重伤,严重财产损失，造成恶劣的社会，产生较大的政治影响 可能造成3人以上10人以下死亡或10人以上50人以下重伤，需要外部援救 3 影响较大 才能缓解，较大财产损失或赔偿支付,在一定范围内造成不良的影响， 产生一定的政治影响 可能造成3人以下死亡或10人以下重伤，现场处理（第一时间救助）可以立 刻缓解事故,中度财产损失，有较小的社会，一般不会产生政治影响 4 影响重大 2 影响一般 1 影响很小 无伤亡、财产损失轻微,不会造成不良的社会和政治影响 备注：1。本表所称的“以上”包括本数，所称的“以下\"不包括本数。 2。风险后果中死亡人数、重伤人数的确定是参照《生产安全事故报告和调查处 理条例》（令第493号）进行描述的;若其他行业/领域对后果严重性有明确分 级的，可依据相关规定具体实施。 1。3风险矩阵 可 能 发 生 的 事 故 后 果 影响特别重大（5） 影响重大 （4） 影响较大 (3) 影响一般 （2） 5 4 3 2 10 8 6 4 15 12 9 6 20 16 12 8 25 20 15 10 2

影响很小 （1） 1 基本不可能发生 (1） 2 较不 可能发生 （2） 3 可能 发生 (3） 4 很可能 发生 (4) 5 极有可能 发生 （5） 风险等级 事故发生的可能性 红色:重大风险等级 风险等级≥20 橙色：较大风险等级 9≤风险等级〈20 黄色：一般风险等级 4≤风险等级〈9 蓝色：低风险等级 风险等级〈4 1。4风险等级划分

风险值 20-25 9—16 4—8 1-3 风险等级 重大风险 较大风险 一般风险 低风险 备注 Ⅳ Ⅲ Ⅱ Ⅰ 2、危险源及其风险等级分布

遵照性、全面性、合理性的原则,通过对煤矿工作任务和工序中可能存在的危险源，从人、机、环、管四个方面，正常、异常、紧急三种状态，过去、现在、将来三种时态进行辨识,按照上述风险评判矩阵对这些危险源进行了逐一评价，共确定出重大风险,较大风险，一般风险，低风险工作任务。

3、一通三防专业风险管理表（转下页）

3