研究生创新能力评价指标

研究生创新能力的评价体系研究及启示

引言

随着知识经济时代的到来，外部环境的动态性和竞争的不确定性日趋增强，构建创新驱动型企业得到了广泛的认同。创新是指在个人或者团队产生的新颖的、同时又是切实可行的，对组织而言具有价值的产品、过程、方法与思想，在组织层面的成功执行（Zhou&Shalley，2003；Oldham&Cummings，1996）。企业技术和产品的创新归根到底取决于组织内人的创造力。中国企业家调查系统(2001 )的企业创新报告指出59.4 %的经营者认为“创新人才缺乏”是妨碍企业技术创新的关键因素。研究生作为创新人才的“储备库”，既是国家创新的有机组成部分，也是企业未来创新的中坚力量。高校作为培育创新人才的摇篮，在国家创新体系中肩负着传播知识、培养人才的重任。研究生教育的根本任务是培养高素质的创新人才，培养研究生的创新能力是知识经济社会赋予研究生教育的时代责任。其创新能力的强弱不仅直接影响对高校人才培养质量的评价，也关系到国家创新体系是否后继有人。近年来，随着硕士研究生和博士研究生的扩招，研究生人数越来越多，其教育质量与数量的矛盾日益突出，成为社会的焦点问题。

现有学者对创新能力的界定较为分散，没有统一的标准。对于研究生创新能力评价的文献已有的研究多属于观点陈述型和经验总结型，对于研究生创新能力的内涵及其评价内容予以剖析和分解的极少。大多或探讨研究生创新能力培养中的问题，泛泛而谈。因此，如何培育出具有真正创新能力水平的优秀人才，当其走向工作岗位后，使其在校期间的创新能力也能胜任企业的相应岗位，具有一定的实践意义。本研究采用文献梳理法，将在综合阅读文献的基础上，对比分析高校对研究生创新能力的评价体系与企业内部员工创新能力评价，探讨如何构建科学合理的研究生创新能力评价体系及其对企业的一些启示。

一、高校研究生创新能力评价指标构建 （一）创新与创新能力界定

“创新”首次由1912年美籍奥地利经济学家熊彼特从经济学的角度指出，即建立一种新的生产要素组合的生产函数，即指开发新产品，采用新工艺，使用新的生产方式，开辟新市场，建立新的企业组织形式。Drenth(1995)认为，创新首先是把一种观念转化为产品、服务、新的生产和分配过程或新的服务过程等的过程，这种过程包括创造、设计、开发、生产、营销等不同的阶段；其次创新又是一种结果，即上述过程的产出。Robbins(1997)认为创新是形成一种创造性思维并将其转化为有用的产品、服务或作业方法的过程。

创新能力(creativity)，又称创造性或创造力，源于拉丁文“creare”一词。1869 年，英国心理学先驱弗朗西斯·高尔顿在其《遗传的天才》一书中首次明确提出人类的普通能力和特殊能力，奠定了有关创新能力研究的基础。但是，不同的学者对创新能力一词的理解有很大的差异，迄今为止并没有一个统一、精确的定义。Torance将创新能力称为：“这样一个过程,即对问题、不足、知识上的缺陷、基本元素的丢失、不协调、不一致等现象变得敏感，并找出困难，寻求解决途径，做出猜想或构成假设，对假设进行检验和再检验，也许是修改和再检验，达到最终结果”。美国教育家Amabile(1983)提出创新能力的“三成份论”，认为个体的创新能力是认知风格、人格因素（个体的内在动机）、相关领域的知识和能力等若干因素交互作用的结果。斯坦伯格提出创造力的“三面模型”：智能层面、智能风格和人格层面，并分析了相互间的关系和作用。

围绕创新能力，国内学者也提出了不同观点，张宝臣、李燕等认为创新能力是个体运用一切已知信息，产生某种独特、新颖、有社会或个人价值的产品的能力；安江英、田慧云等认为创新能力是对已有知识的获取、改组和运用，包含对新思想、新技术、新产品的研究与发明两部分；宋彬、庄寿强等认为创新能力应具备的知识结构包括基础知识、专业知识、工1

路漫漫其修远兮，吾将上下而求索 -

具性知识以及综合性知识四类。 （二）研究生创新能力

要对研究创新能力进行科学的评价，首先应清楚地把握其构成要素。国外关于研究生教育的研究注重按照学科差别对研究生进行分类，以探讨不同专业研究生的教育模式。国内关于对硕士研究生创新能力研究的起步较晚，最早的是1997年程晓舫、范伟澄、王清安的《硕士研究生创新能力培养与火灾安全学科建设的探索和实践》，博士研究生创新能力的研究文献很少，李晓娟总结出提高理工科博士生创新能力的方法，包括注重创新品格、创新思维的培养、重视科研实践、开展学术交流以及严把学位论文选题及评审关。李海波，董维春认为营造浓郁的学术氛围是培养研究生创新能力的一条重要途径。已有的研究多属于观点陈述型和经验总结型，对于研究生创新能力的内涵及其评价内容予以剖析和分解的极少。大多或探讨研究生创新能力培养中的问题，泛泛而谈；或比较国外研究生创新能力的培养方式，归纳对我国研究生培养的启示；或梳理研究生创新能力的影响因素，发表个人策略性见解，实证研究很少。为数不多的学者们对研究生创新能力内涵的分析也未形成统一的看法。杨叔子提出，研究生的创新能力就是研究生善于从不同角度提出问题和创造性的解决问题的能力；朱清时院士认为研究生创新能力除了悟性和记忆力外还包括好奇心和兴趣、直觉和洞察力、勤奋刻苦和集中注意力和人文素质；叶海智等认为，研究生创新能力是智力因素与非智力因素的综合，主要包括知识结构、创新意识、创新思维和创新实践四方面的要素；瞿海东等对研究生创新能力进行了三个层次的划分：第一是人格层面的自学能力以及对前沿动态的把握能力；第二是认知层面的理论构思能力以及科研创新能力；三是社会层面的人际交往能力、适应社会的组织能力和工作中解决实际问题的能力等。

综上可知，现有学者对创新能力的界定较为分散，没有统一的标准，界定中没有区分显性与隐性因素，因而培养与研究太宽泛，研究不深入。

（三）研究生创新能力指标体系

科学地制订研究生创新能力评价指标是开展研究生创新能力评价的基本前提，是正确认识研究生创新能力的必要条件。因为不同的评价内容会产生不同的评价效果。

现有的关于研究生创新能力指标体系的构建既有定性研究又有定量研究和案例研究。关于定性研究，吉尔福特、Mackinnon、托兰斯、Amabile、Gruber等从心理学的角度，从思维层面解释创新能力的概念提出创新能力的内在结构模型，多为精神、思维层面，处于研究生创新能力研究的基础层次，为指标体系构成和评价提供理论支撑。威廉姆斯、高福霞、吕巍等对创新能力构成进行量化评价体系构建，分为内在和外在定量指标，内在指标主要为对思维心理层面要素的权重构建，外在指标主要为绩效等外部表现的量化，如发表论文数量这类可直接测量的显性指标。处于研究生创新能力研究的中间层次，为实际对创新能力的评价应用提供评价指标体系及评价方法。禹智潭、项本武等通过具体的案例研究，对所研究的具体研究生人群给出评价准则后用专家打分或问卷调查等进行具体评价，得到结果后进行现状分析并给出相应改进建议。属于研究生创新能力的具体评价应用，利用上面的理论和体系支撑进行评价，对具体案例进行实际应用。为教育教学进行提供分析和建议。

杨蕙馨认为研究生创新能力包括逻辑思维能力、分析问题能力和解决问题能力，拟定了以创新基础能力、知识创新能力、学术交流能力、创新实践能力为一级指标的管理学科研究生创新能力评价指标体系，一级指标下又设置了二、三级指标（见表1）。

表1 管理学科研究生创新能力评价指标体系结构模型及权重 管理学研2

一级指标 创新基础能力（0.057） 二级指标 课外阅读（0.750） 三级指标 阅读专业著作数（0.164） 阅读中文期刊数（0.297） 阅读英文期刊数（0.539） 路漫漫其修远兮，吾将上下而求索 -

究生创新能力评价体系 课程成绩（0.250） 专业基础课成绩（0.750） 专业选修课成绩（0.250） 发表论文数（0.106） 知识创新能力（0.558） 学术论文（0.500） 发表论文所在期刊级别（0.633） 作者顺序（0.260） 参与项目（课题）数（0.106） 科研项目（0.500） 参与项目（课题）的级别（0.633） 项目（课题）报告贡献排名（0.260） 参与学术会议次数（0.068） 学术交流能力（0.122） 学术会议（1.000） 参与学术会议级别（0.483） 学术会议投稿数量（0.242） 投稿被录用数（0.207） 企业实习（0.429） 科技创新竞赛（0.429） 参与企业实习数（1.000） 参与科技创新竞赛次数（0.106） 参与科技创新竞赛级别（0.260） 科技创新竞赛获奖情况（0.633） 参与社会实践次数（0.062） 社会实践（0.143） 参与社会实践的级别（0.500） 社会实践报告的获奖情况（0.319） 社会实践报告贡献排名（0.119） 张永安、邬龙对前人提出的创新能力构成要素指标体系进行汇总综合，通过专家调查法得出了经管类研究生创新能力评价指标体系构成体系（如表2），对拓展创新能力的研究领域、丰富其研究方法有重要意义。

表2 经管类研究生创新能力评价指标体系 一级指标 个人智力 知识储备 （1） 观察能力 基础理论知识 信息检索处理分析运用能力 学术怀疑精神 科学前沿领的辨识 （2） 理解能力 专业知识 二级指标 （3） 想象能力 交叉学科知识 掌握运用科学研究方法的能力 自觉开创意识 逆向思维 （4） 注意力 专业外语知识 创新成果的表达集成实现能力 科学献身精神 发散思维 （5） 创新实践能力（0.263） 创新技巧 实践动手能力 科学严谨的学术作风 创新品质 创新思维 团队合作精神 打破定式的思维模式 华中科技大学邓聚龙教授认为，在确立研究生创新能力指标体系时要遵循几条原则：科学性，动态性，全面性，激励性。他认为应该包括创新精神、创新思维、身心素质、创新环境、科研实践、研究成果六大方面。他采用了一种定量评价方法——灰色聚类法进行研究生

3

路漫漫其修远兮，吾将上下而求索 -

创新能力指标的提取，结果见表3。它是建立在灰数的白化函数基础上，将评价对象对不同评价指标所拥有的白化值，按N个灰类进行归纳整理，从而判断聚类对象属于哪一灰类的方法。和前两者相比多了身心素质和创新环境两类一级指标，相同的创新精神、创新思维、科研成果一级指标与其包含的二级指标大致相同。

表3 研究生创新能力评价指标体系 一级指标 二级指标 学术怀疑精神 创新精神 开拓创新意识 团队合作精神 科学献身精神 “展开—整合”思维能力 创新思维 求异思维能力 思维迁移能力 身心素质 创新环境 科研实践 研究成果 身体发展与健康状况 心理发展与健康状况 文化环境 学术环境 基础设施 参加实践活动的意愿度 动手实践能力 掌握工具能力 国内外公开发表论文数 国内外会议应邀作学术交流情况 主持或参与科研项目情况

综上所述，我国现行的研究生创新能力评价内容上大都以学业为先，评价者将研究生的学业——在校研修课程的科目和成绩、发表论文的数量和档次、毕业论文的写作水平和研究成果作为重要评价指标进行衡量，尤其是针对经管类研究生创新能力的评价。没有系统考虑研究生创新能力的积累性、延续性和成长性，对研究生创新能力的评价过度拘泥于学业、学校和量化，影响了人们对研究生创新能力的正确认识。这也就是为什么一些企业录用了“优秀的”研究生一段时间后发现自己看走了眼，招聘的人员并没有那么好。而这种感觉又会影响到企业对研究生就读的学校的评价，根据刻板印象，又会影响后来学弟学妹们在相关企业的就业情况，形成一系列连锁反应。

本人比较认同邓聚龙教授对研究生创新能力指标体系的构建，因为他把研究生的身心素质和创新环境引入其中，对研究生创新能力进行定量的比较公平和全面的综合评价。身心素质是研究生创新能力形成的基础，创新环境是研究生创新能力形成的重要条件，科研实践是研究生创新能力形成的动力，创新思维是研究生创新能力形成的核心和灵魂。但这种方法也有不足，主要是白化权函数转折点的选取没有一定的标准。有待未来的研究者们进行补充和完善。

二、企业员工创新能力

近年来，激发每个员工的创新积极性，实现全员创新受到了国内外理论界、企业界的广泛关注。Dundon(2002)认为，随着组织复杂性的增长，领导者需要所有员工都要参与到寻找加强组织的新途径的过程中。创新不再只是企业研发人员的专有权利，而应是全体员工共同的行为。从销售人员、生产制造人员、研发人员，到售后服务人员、管理人员、财务人员等，4

路漫漫其修远兮，吾将上下而求索 -

人人都可以成为出色的创新源(Tucker, 2002; Shapiro, 2002; Wheatley, 2001:Christiansen, 2000; Dundon, 2002; 许庆瑞，2003; et al)。“持续发展和创新是每个人的责任”全员创新已经成为现在企业的创新的主题。尽管创造力存在差异，但每个人都具有其独特的创造力。 创新是一个社会过程。它涉及到在一个完整的社会结构中人们内部及其相互之间的互动与沟通，从个人所在的工作群体、部门或分部,到作为一个整体的组织及更广泛的社会(King&Anderson,1995)。基于技术和产品驱动的企业，在创新中越来越多的应用跨职能团队是近年来创新领域的一个主要改变，而且大部分企业的研发经理都认为这一趋势将会持续下去(Gupat&Wilemon,1996)。因此基于群体的团队创新活动受到了越来越广泛的关注。许庆瑞(2000)揭示了团队创新具有如下的优势：创造出合作精神；有利于战略思考；增强决策的适应性与正确性；有利于产品创新思想；有利于提高工作业绩。正是由于团队的这种优势，把“小组转化为团队”已成为近十几年来一种不可阻挡的趋势，特别是在需要多功能、多部门合作的研究、发展与技术创新的企业与部门中。因此要注重研究生团队合作能力的评价。

Shpario对创新提出了一个全新的考察视觉——连续创新，激烈的竞争和瞬息万变的市场形势使得企业要想生存发展就必须不停息的去努力创新，企业就像生命体一样，应该要永无休止地自我再造。指组织和其成员能在日常工作中不断提出新观念,以满足顾客天马行空、变幻莫测的需要。企业的成员必须在任何时刻创新，真正做到“自发”的创新境地。

创新的一个重要方面就是学习，在这方面学习型组织的研究给我们提供了很好的借鉴。在学习型组织中，创新可以被视作为一个学习过程，这个过程包括试验、应用、反思和总结几个步骤。管理这些步骤的主要任务是创造利用学习机会的条件。至关重要的是，在每个创新周期中，组织学习除了得到那些可以增加公司的特定知识外，还包括应该如何管理创新过程，即学会学习的方法，组织本身不能学习，而是组织中的员工在学习，因此组织的规则要能为组织的全员学校创造平台，学习型组织就是强调组织中的每个人都加入到学习的行列，以达到创新的效果。

把“企业员工创新能力”作为关键词在中国知网数据库内进行搜索，相关文献很少，宏观方面的关于企业自身的创新能力的研究的文献几篇，如中小企业创新能力的评价，全员创新。但是针对企业员工创新能力的评价指标的文献只有两篇，其中还是偏理论性的。如贵州大学张在田的《知识型企业员工创新能力建设研究》和浙江大学王海威《全面创新管理框架下的企业全员创新能力研究》。关于企业内研究生的创新能力的评价指标的研究更是空白。

创新行为要求员工具有坚定不移的内驱力以超越于当前的挑战和挫折，从而适应当前日益变化的环境。具有长期性和内隐性，不好量化，一般企业内部没有正式的评价程序，仅对获得成功的创新给予一定的物质奖励且较随意；或者定期评价，主要运用物质激励员工持续的改进；从内在动因激励员工的做法很少。员工创新能力绩效指标：员工参与比率，建议数，建议采纳率，创新速度。

三、管理启示

虽然关于企业员工创新能力的评价指标体系很少，但是通过一些相关理论分析，对比高校研究生创新能力评价指标体系。这也给我们的培训提供了一定的启示。大多数的训练研究表明，创新能力是可以通过教育培训而得以提高的，在企业，为受训人员提供练习的机会，开展创新能力培训是企业培育员工创新能力的主要措施。员工创新能力培训不是一种单纯训练员工发明创新技巧的培训，而是一种全方位的、着眼于员工成长、发展的培训，是一种要从个体的心智世界中源源不绝地诱导出一些提供最佳创意的人格特征的培训，因而其内容也是十分丰富的，根据创新能力组成的结构，具体来说包括以下五个方面的培训内容创新能力培训主要包括员工的创新意识、创新精神、创新思维、创新人格，是高质量的素质培训。

5

路漫漫其修远兮，吾将上下而求索 -

参考文献

[1]Amabile, TM. The social psychology of creativity. New York Springer-verlag, 1983:1-30.

[2]Gruber,HE.The evolving systems approach to creartive work. Creativity Research Journal, 1998(1)1:27-51 [3]张永安,坞龙.经管类研究生创新能力评价体系的多视角分析[J].中国科教创新导刊,2011,32:2-3. [4]时冯.研究生创新能力评价体系研究—以驻济高校硕士研究生为例[D].济南:济南大学,硕士学位论文,2011:23-30.

[5]杨蕙馨.管理学科研究生创新能力评价体系构建及培养机制变革对策[J].东南大学学报（哲学社会科学版）,2012,14(2).

[6]陈振斌，张万红.研究生创新能力灰色聚类评价模型研究[J].辽宁工程技术大学学报(社会科学版)，2007,9（3）

[7]陈新忠，李忠云等.研究生创新能力评价的三个基本问题学位与研究生教育.学术探索,2010. [8]刘佳.我国高校硕士研究生创新能力研究[D]. 合肥:合肥工业大学，硕士学位论文，2012:30-31. [9]马一博.经管类研究生创新能力评价研究[D]. 哈尔滨:哈尔滨工程大学,硕士学位论文, 2010:28-32. [10]封云，汪木兰，张仰飞等.大学生科技创新能力评价体系研究[J].南京工程学院学报（社会科学版）,2007,7（3）.

[11]李晓娟.理工科博士生创新能力培养的实践与探索[J].学位与研究生教育,2008（3）.

6