证券市场基础知识重点
第一章
p1 有价证券是虚拟资本的一种形式 有价证券本身没价值，但有价格
P2 有价证券分类 商品、货币、资本
政府、政府机构、公司
公募、私募（信托计划、理财计划）
P4 一级、二级市场
主板、二板、三板(代办股份转让系统)
有形、无形（OTC市场）
P6 证券市场的三个基本功能
P10 QFII QDII
P12 主权财富基金
P13 社会保险基金和社会保障基金
P15 企业年金
P17 证券市场中介机构
P18 自律性组织
P39 国九条
第二章
P47 股票性质（不属于物权证券、债券证券）
P53 蓝筹股 四个相关日期
P59 杜邦公式
P65 普通股和优先股对比
P72 B股 H、N、S股 红筹股
第三章
P81 债券分类
P84 债券与股票比较
P89 我国国债 记账、凭证、储蓄对比
P111 可转换公司债券、可交换债券不同
公司债券、企业债券不同
P113 扬基、武士、熊猫
P114 欧洲债券
第四章
P122 契约型基金起源于英国
契约型基金与公司型基金区别
P123 封闭型基金 5年以上，10年或15年
P126 主动、被动型基金对比
公募、私募基金对比
P127 ETF LOF
P129 基金份额持有人、管理人、托管人定义、职责
P137 基金资产净值、基金份额净值（基金经营业绩主要指标）定义、公式
P139 封闭式、开放式、货币市场基金利润分配
P140 巨额赎回风险（开放式基金特有）
P141 60％、80％
p146 金融衍生工具特征p147 金融衍生工具分类p151 金融自由化
p159 金融远期四大类
p160 shibor远期品种
p162 期货交易制度
p163 金融期货种类
p166 沪深300
第五章
p169 金融期货基本功能
p173 金融互换 shibor（隔夜、1周、3月）
p175 期货期权区别
p177 金融期权分类 欧式、美式、百慕大
p179 权证分类
p187 ADR种类 一级、二级、三级
p190 资产证券化定义
p192 住房抵押贷款分类
p194 2005年 建行、国开行
第六章
p198 证券发行市场作用
p201 注册制，核准制
p202 包销、代销
p203 IPO
p208 12个月 25％
p209 4亿下 20家 4亿上 50家
p211 荷兰式招标、美式招标
p212 公开、公正、公平
p216 上市条件
p217 *ST ST 5％
p218 120交易日 低于300万股
p223 集中竞价交易、大宗交易、固定收益证券综合电子平台（沪）
集中竞价交易、综合协议交易平台（深）
P227 交易原则、交易规则（时间、单位、最小变动单位、报价方式，价格决定、涨跌幅限制10％ 5％）
P232 场外交易市场功能
P233 我国场外交易分类
P237 股价平均数
股价指数 简单、加权(基期（拉斯贝尔）、计算期（派许）)
P239 沪深300 深成 恒生 台湾发行量加权股价指数
P250 道指 日经225 纳指
P253 股票收益
P255 债券收益
P257 系统风险和非系统风险
第七章
P265 证券经营机构、证券服务机构
投资银行，商人银行、证券公司
P267 证券公司设立条件 3年 2亿
P268 5000万元、1亿、5亿 我国审批制
P270 1/3
P272 子公司 12月 12亿
P273 分公司 两年 专门经营、资产管理
P277 大额和可疑交易报告制度（核心）
第两节见证券交易
P293 证券公司治理结构组成
P300 净资本 风险控制指标标准
P303 证券服务机构分类、申请条件及行为规范
第八章
p317 概述
p344 证券市场监管的原则、目标、手段
p346 国务院证券监督管理机构
p348 证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属
p363证券投资者保护基金
p369 证券从业协会是自律性组织 自律、服务、传导三大职能
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