西南财经大学经济学考研笔记

政治经济学部分 导论

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西南财经大学 考研辅导班经济学笔记

政治经济学研究对象，任务，方法

1 物质资料生产（政治经济学出发点：原因 物质资料生产是人类社会存在和发展的基础） 方式：

生产力：a 劳动者（人的因素），劳动资料（生产工具是生产力发展水平的标志），劳动对象）

（劳动对象和劳动资料是生产资料是物的因素）b 生产关系（4 页）；生产资料的所有制形 式（决定生产关系性质是生产关系基础），人们在直接生产过程中的相互关系，产品的分 配交换关系----（总和）经济基础---上层建筑 生产关系一定要适应生产力性质的规律；人类社会的普遍规律 政治经济学研究对象是生产关系极其发展规律的科学（政治经济学研究生产关系是联系生产 力和上层建筑来研究

二政治经济学研究任务：经济规律

经济规律 a 概念 b 性质：客观性（产生客观，作用客观）发挥主观能动性 c

与自然规律 相比的特点；经济规律最大的特点是历史性（即绝大多数不是永恒的 因为总是在 一定条件下产生，经济规律常与人类活动联系在一起（如按劳分配成为社会主义的 规律）

第一章商品和货币

一马克思研究资本主义生产关系为什么从商品入手分析（21

第二段） 商品二因素：使用价值和价值是辨证统一或对立统一（23 页）

1 使用价值（自然属性反映人与自然关系 具体劳动创造）

2 价值（社会属性 反映人与人的关系 因为价值是人类无差别的劳动 a 质的规

定 抽象劳 动创造（反映商品生产者之间的社会关系） b 量的规定 社会必要劳动时间决定 c 表现形式 交换价值（ 价值是交换价值的基础））

复杂劳动还原为简单劳动----社会必要劳动时间决定----（社会平均）劳动生产

率（变化使 社会必要劳动时间变化）（具体劳动创造使用价值的效率）----价值量（单位商品 与劳动生产率反比例变化）（由抽象劳动创造）

劳动二重性（同一劳动两个不同方面 政治经济学的枢纽）包括具体劳动和抽象劳动 简单商品经济基本矛盾（私人劳动，社会劳动）----劳动二重性

私人劳动---私有制 社会分工----社会劳动

商品生产的产生条件：私有制 社会分工 三货币

1 产生：价值形式发展的四个阶段

a 简单的或偶然的价值形式 一支绵羊（相对等价物 价值被表现）=两把斧头

（等价物） b 扩大的或总和的价值形式 一支绵羊

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=两把斧头 一把刀。。。 c 一般价值形式 两把斧头 一把刀。。。 =某一固定物 d 货币形式 两把斧头 一把刀。。。 =黄金白银 从简单的或偶然的价值形式到扩大的或总和的价值形式发生质变 从扩大的或总和的价值形式到一般价值形式发生质变

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一般价值形式到货币形式未发生质变 金银天然不是货币（价值形式的发展），货币天然是金银（1 有价值 2 体积小） 货币是商品内在矛盾运动的结果（因为本身价值要表现出来）是价值形式发展的必然结果 货币产生使商品内在矛盾外在化；商品（使用价值 具体劳动 私人劳动）=货币（价值 抽

象劳动 社会劳动）

2 本质：固定充当一般等价物的特殊商品，体现商品生产者之间的相互关系 3 职能：价值尺度（基本职能），流通手段（基本职能），储藏手段，支付手段，世界货币 四价值规律 1 内容（要求）；价值量由社会必要劳动时间决定，等价交换 2 价值规律的表现形式： 价格背离或价格围绕价值作波动（40 页） 自由竟争：价格围绕生产价格波动 垄断：价格围绕垄断价格波动

第二章资本和剩余价值

一货币转化为资本-----资本总公式（1 反映资本运动的目的 2 反映资本各种运动

形式）----资 本总公式矛盾（增殖额与价值规律等价交换 通过劳动力成为商品解决）

剩余价值既不能在流通（等价交换）中产生又不能离开流通领域 劳动力成为商品（是货币转化为资本的前提）

a 价值：共性 社会决定（自身生存，赡养家庭，培训），特点 生活资料，

历史和道德影 响

b 使用价值—劳动使用的过程---劳动---创造价值和剩余价值的源泉 货币和资本的区别

商品流通公式； 资本流通公式；

货币是一般等价物资本是能带来剩余价值的价值 二剩余价值生产过程

资本主义生产是劳动过程和价值增殖过程的统一 资本主义生产 a 劳动过程 （具体劳动 ）b 价值增殖过程（抽象劳动）；1 价值形成过程 2

价值增殖过程 剩余价值

a 剩余价值率=剩余劳动/必要劳动=剩余劳动时间/必要劳动时间 b 剩余价值生产方法 1 绝对剩余价值生产 2 相对剩余价值生产 相对剩余价值与超额剩余价值的关系：1 联系：超额剩余价值实际上带有相对剩余价值 的超额剩余价值是相对剩余价值的特殊形态 2 区别：相对剩余价值是整个社会劳动生产 率提高，超额剩余价值是个别；超额剩余价值是个别资本家追逐的目的，相对剩余价值 是追逐的的结果：相对剩余价值生产过程在现实生活中表现为无数资本家追逐超额剩余 价值

c 自动化生产条件下剩余价值的来源（58 页） 三资本本质

1 一般（能带来剩余价值的价值，具有运动性，垫支性）存在于一切商品生产形态

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2 特殊：与生产关系相连（是历史的范畴）

3 不变资本和可变资本的划分：a 依据：根据资本不同组成部分在剩余价值生产中的不同 作用 b 内容： c 意义：揭示剩余价值的来源，揭露剥削程度

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四工资

1 本质：劳动力的价值或价格 2 形式上：表现为劳动的价值或价格

3 原因；劳动力买卖环节（成交后劳动），工资支付形式上（计时，计数） 4 劳动力不是商品（63 页） 劳动与劳动力 劳动创造的价值与劳动力的价值

第三章资本积累

资本主义再生产

1 简单再生产（反映资本主义生产是物质资料再生产和资本主义再生产的统一）：特点分析 意义 a 揭示可变资本是工人创造 b 揭示资本家全部资本由工人创造 c 揭示工人个人消费的性 质是棣属于资本的

2 扩大再生产（资本主义再生产的特征）---资本积累（剩余价值资本化）（动因：内动力 剩 余价值的追求：外在压力 竞争）（实质；用剩余价值榨取更多的剩余价值）----个别资本增 大（资本积聚：剩余价值资本化而使个别资本增大：资本集中：现有资本合并）（联系：互 相促进；区别：1 个别积累和联合 2 资本总量 3 积聚慢于集中）

个别资本增大----C:V（有机构成）C↑V↓：原因 获得更多剩余价值，先进技术可使少量劳

动者用更多生产资料----强有力的杠杆（竞争，信用）（78 页） 第四章资本的循环和周转

个别资本运动 1 循环 a 三个阶段：购买，生产，售卖

b 三种职能形式：货币（为生产剩余价值做准备），生产（决定性阶段），商品（实现 剩余价值）

c 产业资本正常连续循环的条件（空间上并存，时间上继起）（互相依赖，互相制约）

2 周转（周转时间，生产资本构成）

a 周转时间：生产时间，流通时间

b 生产资本构成：固定资本，流动资本，固定资本磨损 固定资本与流动资本划分依据：资本不同的组成部分在价值周转方式不同 固定资本与流动资本划分与不变资本和可变资本划分的联系与区别

联系：都是对生产资本进行划分 区别；依据，目的，内容 固定资本磨损：1 有形磨损（物质磨损）2 无形磨损（精神磨损 原因：机器价值下降， 机器被淘汰）

个别资本循环与周转关系 联系；资本循环是资本周

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转的基础

区别：资本循环是从出发点回到出发点，资本周转是周而复始的循环；各自考察

的目的不 一样，资本循环揭示资本周转速度及其对剩余价值的影响。 第五章社会总资本再生产和经济危机 社会总资本运动（主要问题） 一总资本Pm„P„W’—G’

与个别资本的区别

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1 个别资本运动：只包括生产消费和资本流通 公式 G--W A 2 社会总资本运动（相互交错，相互联系的个别资本运动）：既包括生产消费和资本流通， 还包括生活消费和一般商品流通

二研究社会总资本运动运用公式：商品资本循环公式 „„. 从商品资本出发反

映资本运动 特点（112 页） 三两个基本理论

1 产品价值构成原理 c+v+m 2 两大部类原理（依据最终用途划分）：Ⅰ生产生产资料部类 Ⅱ生产消费资料部类 四社会总资本再生产的核心---社会总产品的实现：

a 价值补偿（卖出去）

b 实物替换（耗费 买进来） 三个交换关系 aⅠ内部交换 b Ⅱ内部交换 c 两大部类之间的交换 四实现条件 1 简单再生产；

a 基本实现条件：Ⅰ（v+m）消费资料需求=Ⅱc 生产资料需求 b 派生实现条件： Ⅰ（v+m+c）=Ⅱc+Ⅰc：生产资料总供给与总需求相等

Ⅱ（v+m+c）=Ⅰ（v+m）+Ⅱ（v+m） 消费资料总供给与总需求相等 2 扩大再生产 a 前提条件 Ⅰ（v+m+c）（生产出生产资料）》Ⅱc+Ⅰc（生产需求资料）＜＝＞Ⅰ（v+m）＞Ⅱc Ⅱ(m+c- m/x)> Ⅰ（v+m/x）(m/x 消费 m-m/x 积累) Ⅱ(m+c+ m)> Ⅰ（v+m/x）+Ⅱ（v+m/x） b 实现条件：

基本实现条件: Ⅰ（v+Δ v+m/x）>Ⅱ(c+Δ c) 派生实现条件：Ⅰ（v+m+c）=Ⅰ(c+Δ c)+ Ⅱ(c+Δ c);

Ⅱ（v+m+c）=Ⅰ（v+Δ v+m/x）+Ⅱ（v+Δ v+m/x）

经济危机 一周期性 1 含义：

2 物质基础：固定资本更新 a 摆脱危机创造条件 b 下一次危机到来创造条件 二资本主义再生产周期性：危机，萧条，复苏，高涨 第六章剩余价值的分配

一资本家瓜分剩余价值的原则：等量资本获等量利润 分析三个转化

1m 转化为利润： a. c+v=k 成本价格

b. m 被看成资本的产物：m→p m 与 p 的联系：量一样，质一样是转化的形式，源泉被掩盖 区别；从不同角度看

2p 转化为（平均利润 通过竞争）

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a 部门内部竞争

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目的：有利的消费市场 手段：提高劳动生产率

结果：形成社会价值

b 部门之间竞争 目的：有利的投资场所 手段：资本自由流动 结果：利润平均化

平均利润率（不反映剥削程度，反映资本增殖程度）：总额/社会总资本 平均利润率与联系：同一与不同分母相比 平均利润率与区别：反映不同， 平均利润率小于剩余价值率 影响平均利润率的因素：剩余价值率（正向），劳动生产率（反向），资本周转速

度（正向）， 不变资金的节省 3 价值转化为生产价格

W(商品价值)=c+v+m=k+m=k+p=k+p~生产价格 4 意义（141 页） 二资本家集团瓜分剩余价值 1 产业资本家：产业利润 2 商业资本家（职能资本家）：商业利润（质：产业工人创造的 量：

获平均利润 取得方 式：产业资本家让度）

3 借贷资本家：利息（质：的一种特殊的转化形式 量：平均利润的一部分）

（利息率取 决于：平均利润和借贷资本的供求）

借贷资本家是两权分离；所有权和使用权分离（所有者：使用权 利息：使用

者 企业利 润） 银行资本家只能获得与自有资本相适应的平均利润但发放贷款的资本家只能获

得平均利 润的一部分。 4 大土地所有者：地租

a 资本主义土地所有权特点（与封建主义相区别） 土地所有权与使用权相分离 不存在人身依附 b 地租： 本质：剩余价值

来源：农业雇佣工人创造的 产生条件 产生原因 来源实质 形式； 级差地租 土地肥沃，位置远近 土地经营权垄断 剩余价值 决定地租 农业优于工业 土地私

有权垄断 剩余价值

农产品价格高于生产

价格 农产品按价值卖

第七，八章帝国主义阶段

一垄断

1 形成：自由竟争→生产集中→生产集中发展到一定阶段形成垄断 2 垄断利润：来源于剩余价值 垄断价格（价值规律作用形式发生变化） 原因：。。。 3 垄断与竞争的关系：

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a 垄断在竞争基础上产生

b 垄断不能消除竞争，二者并存（竞争是商品经济的产物，不能垄断一切）

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二金融资本：金融寡头统治 参与制 三资本输出

1 形式；a 借贷资本输出 简接投资 b 生产资本输出 2 随生产国际化→资本输出 四国际垄断同盟 五瓜分世界

社会主义政治经济学

十六大的新提法 总体上实现小康，但是低水平，不平衡，不全面小康，要全面建设小康。 第九章

重点掌握社会基本制度

一 社会主义基本制度（213 页） 1 含义；

2 原因：多种经济成分并存

a 生产力水平落后，多层次生产力结构 b 公有制基础对社会主义经济的重要性 c 现阶段低水平，不平衡，不全面小康

d 发展多种所有制不和三个有利于相矛盾。 3 公有制主体地位理解

1 存在范围：主要存在有关国家经济安全和战略发展领域 2 国有经济地位描述：主导（技术，管理先进性），控制力（能源，基础产业，原材料）（不 体现在数量，而体现在质量优势）

二为全面建设小康社会要毫不动摇，鼓励支持和引导非公有制经济发展的必要性（重点）

1 非公有制经济含义和形式 非公有制经济实质是私有经济：民间投资，民间所有，民间经营 私有经济形式：个体，私营，国家资本主义（三资企业 受中国国家管制） 2 意义：

a 增加就业，提供积累，创造税收，增加外汇（表层）

b 私有经济根于市场，天生与市场竞争机制有密切联系，引人它等于引人市场经济，推进市 场经济，推进市场改革

c 私有经济大发展可创造更多财富，小康需要更多财富积累 3 存在价值：对实现全面小康起很好的带动作用，先富可以带动后富 第十章社会主义市场经济 一社会主义市场经济存在原因分析

1 商品经济的含义及存在一般条件

a 商品经济的含义：商品生产和商品交换的总和（目的交换，手段生产）通过交换来实现自 己价值的经济 b 商品经济存在的条件

A 社会分工：分工发展（分工越细，市场经济越发达，才有不同行业交换的必

直接投资

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要）现在在 知识层面分工

B 存在所有者的不同经济利益（使交换成为必要）

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2 具体分析在社会主义条件下存在商品经济的原因 a 分工存在切越来越细化，所以有商品经济客观基础 b 社会主义条件下不同经济利益主体理解（238~239 页） A 公有制之间 B 集体经济内部 C 国有经济内部 D 公有制和非公有制 所以社会主义还存在商品经济的必要

二商品经济与市场经济的关系 1 联系

a 两者均以分工和交换为基础

b 两者都遵循价值规律，市场机制都起作用。 商品经济是市场经济的基础，市场经济是商品经济的完善。广义的商品经济包含了市场 经济，市场经济可作为商品经济的高级阶段 2 区别

a 经济内涵不同：商品经济侧重于交换，市场经济侧重于资源配置方式（243 页） b 发展阶段和发展水平区别（市场经济是商品经济发展到一定阶段的产物）：商品经济处于 早期表现为单一市场，市场经济体系有结构的市场，市场体系配置资源作用得到凸显。市 场经济是发达的商品经济，是商品经济的高级阶段。

三市场经济的一般特征（针对自然经济，不要求社会主义与资本主义特征）（244~255 页） 四理解市场机制极其作用原理（250~255 页） 1 含义：（250 页） 2 特点：

3 构成；价格机制，供求机制，竞争机制和风险机制 了解市场机制作用原理 一价格机制（重点）

1 地位：核心 价值规律的直接作用形式

2 传导机制：价格变动→生产规模变动→市场供求变动→价格变动（循环） 3 内容

A 价格体系： 比价、差价 B 价格形成机制（252 页）：谁有定价权定价；自发形式 C 真实价格信号条件（特别表现在股市上）：价格对投资行为影响，所以要正确的信号） 二供求机制

1 含义（253 页）

2 作用：通过供与需求联系在一起。供求变化实质是利益变化（如长虹降价）对资

源配置起， 作用，生产者和消费者行为互动。 三竞争机制

1 含义：激励（获取超额利润 通过技术进步，将市场分档次。。。。）加压力（改进技术，提 高管理，因为存在生存危机）机制的结合和统一。 2 竞争比实力：多元竞争主体，手段并存 →优胜劣汰，优化配置资源 四风险机制

1 含义：来源于风险压力机制，针对风险防范机制。；

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2 发挥作用要求：

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A 市场主体自主经营、自负盈亏（最基本条件） B 科学完善破产制度和破产后市场保障制度

第十一章

一企业及其一般特征 1 什么是企业（257 页） 2 一般特征：

A 从事商品生产和经营，以赢利为直接目的。 B 有充分的生产经营自主权。

C 实行的经济核算，以收抵支、自负盈亏，对其经营后果承担责任。 D 具有的，民事权利与民事责任能力。 二怎样理解在国企建立现代企业制度（超级重点）

1 建立现代企业制度→转换企业经营机制→增强企业活力 2 现代企业制度含义，内容，建立必要性（超级重点）

a 含义：现代企业制度简称，产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学（256 页） A 支薪的职业经理人控制的多组织多层级的经济组织（特征：企业内部分权制衡）。 B 现代企业制度是资本社会化产物，体现多元知识的结合体 b 内容：A 企业的法人制度 B 有限责任制度 C 科学的组织管理结

构 D 法人治理结构（实质： 怎样在公司内部使私有权能制衡经营权 内部组织制衡：分权：外部市场制衡：资本 市场抛售股票→再收购→改组） c 为什么在国企建立现代企业制度（265~266 页） A 历史演化（265~266 页）

B 现代企业不是指现在所有存在企业，主要指公司企业，股份公司（主要指上市公司）

C 现代企业不能等同于大企业，中小企业只要是公司制，股份制企业也可是现代企业 三广泛经营机制的理解

1 把国有企业由行政化运行机制转化为市场化的运作机制

2 最重要构建市场主体地位：赋予产权，经营自主权自负盈亏；规范市场行为 方式：根据市场行为规则和法律规范行为。（法律，次序，信用） 3 具体内容（四点 263 页）：决策，风险，动力，自我约束机制 四增加企业活力（262 页） 1 影响企业活力因素 a 素质

b 经营机制 c 管理

d 完善的市场

2 含义：企业生存力，发展力，生命力的有机统一。包括市场应变力，技术开发力

产品竞争 力，自我约束力

三资本经营和资产重组：在我国建立现代企业制度的一个重要途径。 改变资本→重构法人治理→建立现代企业制度 1 资本经营（回答实体层面）

a 含义（269 页） 对象 存量资本 变为可增殖的资本，通过（资本注入，管理水

平）。资本 运作既有虚拟层面（如证券）也有实体层次。 b 基本特征（270 页）：有形和无形（专利权，特许权）资本有效管理和运作使企业

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资本保值

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增殖（传统计划经济不追求利润）

c 层次 微观领域：企业内部加强管理使企业效率提高，从单纯生产经营转向资本经营，单纯追求产

值转向追求效益。 宏观领域：企业，行业，地区之间看资本流动，通过资本流动看资本组合，将存量，低 效生产变为高效生产要素通过产权变更盘活过去存量资产 2 资产重组：是资本经营具体形式通过对产权债权主体之间重新组合，实际实现资本增殖。 更具操作性对实体经济更有价值。

a 具体形式：资产剥离，兼并收购，托管，全盘重组，部分重组 b 意义（272 页）：五点 第五点；有助于把国民经济推向国际经济大循环，进

入国际市场接 受竞争挑战（通过国外资本兼并，重组，参股） 第十二章（重点）（金融，劳动力，市场体系培育和完善） 一市场体系及其一般特征 1 含义 ：（284 页） 商品市场（生活资料，生产资料） 客体市场 要素市场（资金，劳动力，信息。。。。） 主体市场 两种市场的有机统一

市场是各种交易关系总和（质疑；网络化

市场是各种交 易关系总和）

不要将市场看作一个固定场所，

市场机制与市场体系有关不与单一市场有关，当市场机制发挥作用时是市场体系

建立和完 善的时候。市场体系是市场机制发挥作用的必要条件。 市场体系构成的三大市场（285 页）：商品，资本，劳动力市场 2 特征（284 页）：凡市场经济都具有的特征不以资本主义与社会主义为转移（一定要答） a 统一性

b 开放性（288 页）： 内外全方位，充满竞争，不同市场之间相互补充，不是完全

自发由宏 观指导的。

c 竞争性：作用于市场价值的形成，促使单纯市场价值转化为社会价值；与市场

价格作用运 行，强制企业主导市场起到资源配置作用。

d 规范性（热点问题）（如建立市场次序，信用）（超级重点） A 必要性（290 页） 是市场经济有序运行的

必要条件

无序所带来的问题；伪劣产品，侵权行为，强买强卖。。。。→（根源）市场

诚实信用 不守信用，违约行为普遍）

原因；第一：转轨时期出现真空（原有的消失，新的还没有建立起

来。第二； 计划经济想市场经济转化，人们逐利意识增强，人们感到迷茫导致金钱，行 为短期化（只看眼前不看长远 如温州假冒产品），这在市场前期不可避免。 第三转化过程中市场法制，信誉建立滞后，放开的同时缺乏管理。 B 真正市场经济（具有信誉作为基础，有良好的运行次序法制化的市场体系）是

追求目标。 建立后交易成本降低。

C 怎样建立：第一：放开市场准入：完全竞争性准入，国家管制。主体行为规范

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化（交易， 竞争，生产行为，反垄断等来规范行为）。第二；保持供求与需求的有序性及二者 的平衡性（价格恶性竞争，官倒）：是基础性问题。第三；各种市场的制衡，要有 实体经济的配合避免疯狂炒作。第四：健全市场监管和法制体系。第五：构筑市

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场有序运行的信誉基础 法制要有信誉基

础 二市场体系的构成

（293 页）客体结构（主要），主体结构，时间结构，空间结构 内容：金融市

场，劳动力市场 金融市场（298 页）

1 含义：

2 类型：货币和资本市场（期限）；股票交易市场，债券市场，外汇市场。。。。（专业性）

3 目前我国金融市场的构成（三个）： a 同业拆借的短期市场（银行拆借） b 证券形式的长期市场（股市，国债） c 外汇调剂市场 4 作用（299 页）：

a 媒介 b 资金价格 c 资金安全保障 d 灵敏的信息收集和广泛传播作用 劳动力市场（300 页）

1 含义：

2 类型： 3 特点：

4 作用：a 提高效率 b 激发劳动者的劳动积极性 c 优化资源配置 d 回报 三怎样完善和培育社会主义市场体系（大题）（结合 16 大全面建设小康社会，怎样培育社会

主义市场体系 ） 1 必要性（为什么）（305 页）：三点 2 现状分析（揭示目前主要问题）（306 页）：五点 3 怎样建立和完善社会主义市场体系 a 塑造市场经济主体 b 培育要素市场 c 健全市场机制 d 发展中介组织

e 形成全国统一市场 f 确立市场法律基础

第十三章

16 大报告涉及相对较大，非劳动收入，明确提出要素收入合理性，个人收入调节机制，中 产阶层，扩大就业，发展经济，财富收入。 一区别 GDP 与 GNP

1 工农总产值有重复计算而 GDP 指最终进入消费扣除中间产品 GDP（收入概念）：着重国民概念 （314 页） GNP（生产概念）：着重地理概念

2 初次分配，再分配与效率公平的有机结合（315 页）

a 初次分配是自主性分配，按效率分配（所以不可能减少收入差距，不能产生结果上公平， 不必然倒向收入均差才有市场激励） b 再分配是宏观的要讲公平，保障低收入者。（317 页） 3 按劳分配与按要素分配关系（重点 331 页）

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a 存在多种经济形式要求多种分配形式相适应 b 按要素分配是市场化分配（因为要素进入市场就要按市场分配（要素所有权，要素贡献率） c 社会主义市场经济以公有制为主体（所以分配以按劳分配为主体，但按劳分配在市场化的 条件下也可以转化为按要素分配 如银行存款转化为

投资，劳动积累进行再投入）

d 按要素分配主要体现非公有制经济要求其形式也主要表现为合法的，按要素参

与分配的非 劳动收入

e 社会主义进入小康阶段按劳分配主要体现公平，按要素收入主要侧重于效率 经济变化→分配形式多元化→坚持社会主义→按劳分配→市场经济→承认要素收入合理化 4 非劳动收入和劳动收入（关系意义） 按劳分配 公有：主人 公平（平均主义）

劳动收入：按劳动贡献所获得的收入 按劳动价值分配（工资）私有：雇工 效率 非劳动收入：主要指市场化的要素收入 取决于：要素所有权，要素贡献率 注意；16 大认为非劳动收入的合法性。

16 大认定劳动，资本，技术，管理等生产要素参与分配的原则

非劳动收入种类（330~331 页）：四种。 a 资金收入；利息，股息，红利 b 投资收入：利润，租金，差价

c 技术收入：出卖专利所得的收入，技术入股 d 管理收入：股票期权，目标奖励收入

5 先富，共富与总体全面小康的关系 目前：总体上实现小康，但是低水平，不平衡，不全面小康 a 先富，共富关系（312 页）

A 在市场化条件下多种分配方式并存，先富是必然现象（三个（332~333） B 先富不是目标，共富才是目标：先富作为手段带动更多人致富从而 C 已在总体上实现小康，但这种小康实现了一部分人先富起来离全社会共同富

裕还有相 当的距离

D 要全面建设小康社会：惠及中国十几亿人更高水平小康，缩小或扭转工

农，城乡，地 区差别的全面小康，社会保障制度比较健全，就业比较充分，家庭财富普遍增加， 人民生活更加富足的小康。 总体小康是全面小康的基础。 6 我国社会保障制度

a 社会保障制度含义（334 页） b 目前存在问题（335 页）

c 社会保障体系目标取向（337 页）：法制，统一，社会，基金化 d 实现三个功能（结论）：保障，稳定，调节功能 7 消费水平，结构，方式（341 页 辨析） a 消费水平

含义： 指标：实物，价值

影响消费水平因素：宏观：人口增减，消费资料；微观：就业人口多少，个人收入和 物价水平

b 消费结构；含义。。。

c 消费方式；公共消费和个人消费有机统一

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第十四章

57

5

:

西方经济学部分 第一讲西方经济学导论 一西方经济学研究对象

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1 定义：一定制度条件下各类经济活动的科学，具体来说是研究在市场经济中人们如何合理

配置经济资源的科学。 内容：理论和

2 资源稀缺性：人们需要和欲望无限且多种多样，满足需要的经济资源多种多样

且有限，资 源的有限性和需要的无限性叫稀缺性

3 经济选择：资源稀缺性和多用途性决定人们-可以且必须选择，包括三大主要选

择：a 生产 什么商品，每种商品生产多少 b 用什么方式生产 c 生产出的产品如何分配。

4 宏观经济学和微观经济学：两类问题 a 资源充分利用问题---宏观经济学 b 有效合理配置资源---微观经济学 二西方经济学的研究方法

1 实证分析和规范分析：规范分析以实证分析为基础

2 均衡分析和非均衡分析： 非均衡分析：在制度可变的条件下分析制度和制度变化对经济增长，效率，公平等的影响 3 静态的均衡分析： 比较静态的均衡分析： 动态均衡分析：考虑时间因素

4 局部均衡与一般均衡分析 三西方经济学表达方式

a 文字说明（最基本的）

b 几何图形（非常重要的一种方式） c 函数 第二讲市场供求均衡理论 一市场需求

1 定义：在其他因素（收入，预期，偏好，消费者数量，相关商品价格）不变的

条件下对于 某种商品的不同价格市场上的全部消费者愿意且能够购买的商品数量

在其他因素（收入，预期，偏好，消费者数量，相关商品价格）不变的条件

下，对某 种商品需求量与价格的关系。 一般需求量与价格反向变

动。

2 市场需求的变化]

a 定义：某种商品需求量与它的价格的变化

b 表现形式：曲线移动，函数变化，需求表变化 c 原因（影响因素）：除商品价格之外的其它因素（收入，预期，偏好，消费者

数量，相关 商品价格）的变化

dⅠ定义：两个定义 Ⅱ表现形式：需求量变化

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是在同一曲线上点的移动

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Ⅲ影响因素：需求量直接角度上讲只有价格 3 消费者剩余（评价经济福利和效率的重要范畴）：

a 定义：消费者愿支付市场价格（特定商品愿支付最高价格）总额和实际支付价

格总额的差 实际支付价格总额：市场价格总额=PxQ 愿支付市场价格：需求价格总额=由边际效用决定的是边际效用总和 MUx/Px=MNm→MUx（边际效用）/MUmx=Pλ （愿支付价格）

b 图式：

2 市场供给

a 定义：某种商品市场供给量与价格关系的变化 b 表现形式；供给曲线，供给函数，供给表的变化

c 影响因素：除商品自身价格之外的其他因素：生产成本状况（生产技术，要

素价格），相 关商品价格，生产者预期，厂商数量

d 市场供给变化与供给量变化和异同 Ⅰ定义； Ⅱ表现形式 Ⅲ影响因素： 3 生产者剩余

a 厂商愿接受销售价格总额与实际接受市场价格总额的差

Ⅰ实际接受价格总额=市场价格总额=PxQs=TR（总收益） Ⅱ愿接受价格总额=供给价格总额=边际成本的总和→短期：TVC（总变动成本）；长期：

总成本

b 图形：

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三供求平衡

1 定义：在一定条件下市场供给和需求的相互作用所达到的相对稳定状态 或一

定条件下市场供给量和需求量相等，市场需求价格等于供给价格的状态

2 供求均衡的形成（均衡价格的决定）

a 什么是均衡价格：市场均衡状态下的交易价格或需求价格湖供给价格相等的价格

b 均衡价格的决定；总体上讲是市场供求共同作用的结果是在市场力量的自发作用下形成的

c P 市>P 均---供过于求

d P 市e P 市=Pe 市场处于出清状态---买卖双方既没有愿望也没有能力来调整交易价格 3 供求均衡的运用

a 支持价格（最低价格） Ⅰ定义：制定的高于均衡价格的最低价格：主要有：农产品最低支持价格（保护农民

利益，保证农业稳定发展，支持农产品实行不同的价格可促使农产品的结构合理 化 存在问题；出现过剩产品 通常收购：加重负担：出口：可能引发贸易 纷争），最低工资标准 Ⅱ作用：保护生产者利益，扶持某个产业的稳定发展

b 价格 Ⅰ定义：制定的低于均衡价格的最低价格：房租，利率，战时价格管制

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Ⅱ作用：保护消费者利益，保证社会短期稳定 Ⅲ问题：

A 不能有效刺激生产导致市场上长期存在商品短缺

B 不能有效抑制消费，从而在产品短缺时造成严重浪费（因为成本低） C 不能充分满足消费购买出现排队购买增加交易成本

D 为保证价格实施通常实行配给制，导致黑市交易，关系买卖，甚至社会腐 败 四供求弹性

1 有那些弹性：需求价格弹性，需求收入弹性，需求交叉弹性，供求价格弹性（供给弹性）

2 供求价格弹性 定义：需求量变化为价格变化的反应灵敏度 b 三个公式：一般公式：

点弹性公式： 弧弹性公式：

3 影响因素：替代品多少及替代性强弱，时期的长短，商品耐用程度，商品购买支出占总收 入比重大小（比重大弹性大） 一偏好和无差异曲线 1 偏好，效用与商品组合：

a 效用相等组合 b 效用不同组合

2 无差异曲线：定义，图形

3 边际替代率：无差异曲线斜率（在效用不变情况下消费者愿用一种商品去替换另一种商品 得比例 Y/Δ X=Mux/Muy 二收入，价格与消费预算线 1 收入，价格与商品组合

a 买不起得组合

b 买得起得组合：买得起得最大组合（无余钱组合），有余钱组合

2 消费预算线：在既定收入和价格预算线条件下，消费者能够购买得最大得商品组合点轨迹 图形 3 消费预算线斜率：两种商品价格之比 Px/Py 三消费者均衡

1 定义：在一定条件下消费者实现资源合理配置状态或最优购买状态（具体说，

用既定得预 算支出获得最大效用或获得最大效用花费最少资源 图形：无差异曲线与预算线切点

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2 消费者均衡条件：无差异曲线与预算线切点 公式：Mux/Px=Muy/Py

解释：消费者花在每种商品最后得货币得单位效用是相等于货币得边际效

用。 Mux/Px》Mum 未达到最大效用（继续买 X 少保留货币来增加效用） Mux/Px《Mym 减少 X 购买多持有货币 Mux/Px=Mum 不能调整（最优）

3 消费者均衡运动（变化） a 收入---消费曲线（IC 曲线） b 价格---消费曲线（PC 曲线）（预算线旋转引起交点所构成轨迹） c 替代效应和收入效应

Ⅰ替代效应的定义和图形：商品价格发生变化，便宜商品替换昂贵商品 Ⅱ收入效应的定义和图形：商品价格发生变化引起实际收入发生变化 Ⅲ价格总效应（替代效应和收入效应之和）：正常商品的替代效应和收入效应；低档商品的

效应和收入效应 第四讲生产和成本理论 一短期生产和边际收益递减规律

1 定义：厂商在既定生产规模下通过改变要素来调整产量的生产。

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2 主要产量关

系 a 总产量 b 平均产量

c 边际产量 Ⅰ定义：增加单位要素投入所增加的总产量

Ⅱ类型：A 递增←L（劳动力）↑→L 和 K（资本）组合比例改善→L 与 K 资产生产效率 提高

B 递减←L（劳动力）↓→L 和 K（资本）组合恶化→L 与 K 资产生产效率下降

C 不变←L（劳动力）↑→L 和 K（资本）组合没改善→L 与 K 资产生

产效率不 变

3 边际收益（报酬）递减规律

a 定义；在厂商短期生产中，边际产量在经过一个递增变化后最终必出现递减的变动趋势。

b 理解理解： Ⅰ发生作用条件：短期生产（生产规模变化，技术不变存在固定投入要素） Ⅱ主要内容：边际产量要先后经过三个阶段 递增→不变→递减 Ⅲ递减原因：可变要素变化→可变要素与固定要素组合比例变化→引起要素生产效率变化 Ⅳ图形

二厂商最佳要素组合 1 等产量曲线：

a 定义： b 图形

c 斜率：边际技术替代率 Δ K/Δ L=MPl/MPk 2 等成本曲线： a 定义： b 图形 c 斜率： 3 最佳要素组

合

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a 定义：

b 条件（原则）： Ⅰ图形：等产量曲线与等成本曲线的切点 Ⅱ公式：MPk/Pk=MPl/Pl

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Ⅲ说明：MPk/Pk》MPl/Pl

MPk/Pk《MPl/Pl MPk/Pk=MPl/Pl

三长期生产和规模经济 1 长期生产；是厂商在生产规模可变的条件下通过改变全部要素来改变产量的生产。 2 长期生产的主要关系：

a 规模报酬等比例改变所有要素导致产量增加，增加的产量和增加的要素的关系。

b 规模报酬类型：

Ⅰ规模报酬递增→长期平均成本下降（LAC↓）→原因（100 页专业化 ，分工。。。） Ⅱ规模报酬不变：

Ⅲ规模报酬递减→LAC↑→原因（管理成本上升。。。） 3 规模报酬递减规律（100 页）：在长期生产的规模扩张中，规模报酬经过递增的变化后必须 出现递减的趋势 a 条件：既定不变的要素价格 b 内容：递增→不变→递减 c 原因： d 图 形 ： 长 期 平 均 成 本 曲 线

4 边际收益递减规律和规模报酬递减规律的异同： 第五讲生产结构和厂商决策 一利润极大化原则

1 产品市场上厂商利润极大化原理 a 定义：边际成本=边际效益 b 理解：解释（不要求证明）

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ⅠMC》MR→Δ TC/Δ q》Δ TR/Δ q→Δ q↓→Л ↑（利润） ⅡMC《MR→Δ TC/Δ q〈Δ TR/Δ q→Δ q↑→Л ↑ ⅢMC=MR→ Л 不变 由此可知 MC=MR 最优

c 作用：所有产品市场上的一般原则 边际收益产品 MRP=Δ TR/Δ L（TR=f（L））（L 要素投入） 边际要素成本 MFC=Δ TC/Δ L（TC=f（L）） MRP=MFC 二完全竞争市场

1 完全竞争市场条件特征：

a 价格接受者（因为厂商和消费者众多） b 产品同质：在消费者看来产品无差异 c 信息充分

d 资源自由流动

e 无垄断，外部性，公共物品，信息不对称是完全竞争市场 2 完全竞争市场短期均衡

a 定义：在生产规模和市场价格一定条件下，竞争性厂商通过对产量的调整实现的最大利润 状态 b 条件：MR=MC 或 P=MC 或 P=MC=MR（只有完全竞争才有 P=MC 其它只能 MR=MC） c 内容：

ⅠP〉MC 厂商获得超额利润 ⅡP=MC 厂商获得正常利润

ⅢAVC〈P〈AC 厂商亏损但继续生产 ⅣP=AVC 厂商亏损可以生产也可以不生产（处于营业边界） 由 A——A 图说明

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3 关于完全竞争厂商和市场（行业）的短期供给曲线

a 厂商短期供给曲线 Ⅰ短期生产中价格和供给量的关系曲线（停止生产点以上边际成本曲线 即 E4 以下去 除）

Ⅱ图形 A——A Ⅲ形成停止生产点 E4

b 行业短期供给曲线：厂商短期供给曲线水平叠加（在一定条件下这个行业所有厂商供给量 与价格的关系）

4 完全竞争市场上的完全均衡：每个厂可自由调整规模，资源可自由流动

a 定义：在生产规模可变和厂商可自由进出的条件下，竞争性厂商通过规模的选择和产量的 调整来实现的利润最大化状态。 b 条件

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c 实现

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Ⅰ如果有超额利润→原有厂商扩大规模新厂商进入→市场供给增加→Pe↓（均衡价格）→ 超额利润消失 Ⅱ如果有亏损→缩小规模或退出→市场供给减小→Pe↑Ⅳ→亏损减小 Ⅲ如果 P=AC→情况不变处于长期均衡状态

三不完全市场竞争 1 完全垄断市场的特征 a 价格制定者 b 产品无替换性 c 信息不充分

d 资源不自由流动

2 完全垄断市场的短期均衡

a 定义：垄断厂商在既定规模条件下通过对产量和价格的同时调整来实现的利润最大化状态 b 条件：

MC=MR c 内容（重点）：

3 完全垄断市场的长期均衡

a 定义：垄断厂商在生产规模可调的条件下通过生产规模的选择来实现的利润最大化状态 b 条件： c 实现：

Ⅰ如短期亏损通过长期调整仍亏损 Ⅱ如短期收支相等，则通过长期调整未获超额利润→退出 Ⅲ如短期有利润，则通过长期调整获得超额利润→保持长期均衡 4 垄断的损失和成本 a 作图（重点）

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b 根据作图说明 Ⅰ对效率的影响：

A 资源配置效率受到损失 因为 P》MC 且 q2《q1 B 生产技术效率不高（阻碍技术进步）：因为可以限产提价制度垄断高价（p1↑p2） Ⅱ消费者剩余受损（减小 P2E1DP2）

Ⅲ社会福利净损失 （E1ED） Ⅳ滋生寻租（非生产形寻利），减少社会福利

5 折弯的需求曲线（斯威齐模型）

Ⅰ主要假定：A 厂商提价，其他厂商也会降价→A 厂商销量可能因为原有买主增加购买而扩 大。

A 厂商提价，其他厂商不会提价→A 厂商销量大幅度降低 B Ⅱ

折弯的需求曲线→图形在某一价格提价面临需求弹性大，降价面临需求弹性小 Ⅲ边际收益曲线（有缺口 MR）

Ⅳ价格和产量的决定：MC=MR Ⅴ意义和不足：若厂商成本不发生过大变化，厂商会保持一个稳定的价格和产量，产生 价格粘性。

P0 的价格决定模型未能解释。

第六讲一般均衡和福利均衡学

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一帕累托最优与市场失灵 1 帕累托改进：对于某种资源配置状态若社会能通过改变资源配置，使至少有一个人的福 利增加而同时又没有任何人的福利减少，这种有利的资源在配置叫帕累托改进。 2 帕累托最优：对于某种资源配置状态若社会对它所做任何一种资源配置都不

可能在不使 任何一个人的福利减少的情况下使至少有一个人的福利增加这种资源配置状态叫帕 累托最优。 3 市场失灵；在一个不完全的市场上通过市场机制的作用配置资源无法实现最优的经济效 率或帕累托最优。

4 市场失灵原因：垄断，外部性，公共物品，信息不对称。 二外部性与市场失灵

1 外部性：一个经济主体的行为产生了不能在市场价格中反应的收益或成本叫外部性 2 外部性类型：

a 正的外部性（外部经济）：社会收益》私人收益 b 负的外部性（外部不经济：社会成本）私人成本 3 外部性与经济效率（外部性为什么会导致市场失灵）： a 外部经济导致社会资源投入和产

出偏小 Ⅰ创造的收益未得到补偿 Ⅱ图形：A---A

b 外部不经济导致社会资源投入和产出偏多 Ⅰ得到收益

不付出成本 Ⅱ图形：B--B

c 外部性会损失社会福利，无法使社会福利达到最优

Ⅰ外部经济：社会少得福利 A Ⅱ外部不经济：社会损失福利 B

4 消除外部性得办法和措施

a 税收和补贴： b 强制性合并：

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c 在具备一定条件下可通过法律手段

d 根据科斯定理在产权明晰交易成本未零得情况下，外部性所涉及双方得通过谈判协商

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和权利交换解决外部性（重点） 三公共物品与市场失灵

1 公共物品特征：

a 非排他性（消费）：人们不支付商品和劳务价格也能消费和享用这些商品和劳务（搭 便车）

b 非竞争性（消费）：各个消费者对某种商品和劳务是不互相影响的（消费量增加，厂 商增加成本边际成本为零。） 2 公共物品定义：（狭义）若某种商品同时具备非排他性和非竞争性这两个特征的叫纯公共 物品

（广义）只要消费具有非竞争性的物品叫公共物品。

3 公共物品效率：为什么公共物品会导致市场失灵，为什么市场不能提供充足的

公共物品， 为什么公共物品通常由提供）

a 公共物品具有明显外部经济性：所以产品供给不足，资源配置不是最优 b 公共物品消费具有非排他性：所以存在搭便车，没有人主动支付商品和劳务价格因而 厂商不愿意提供

c 公共物品消费具有非竞争性：所以厂商边际成本为零，而社会在 P=MC 时最优，则这 时厂商不应该收钱。

d 公共物品最优数量没有办法确定：所以便在公共物品上的资源投入不会完

全合理（因 为公共物品需求反应偏好，消费者没有办法了解公共物品效用，也不愿意暴露偏好

→供求均衡无法找到→最优产量无法找到

4 公共物品数量：

a 公共物品供给与私人供给无差别

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b 公共物品市场需求时个人需求的垂直叠加（私人水平相加）：因为每一个消

费者是消费 同一公共物品所以消费者支付价格构成公共物品的全部价格 c 公共物品决定：供求相等 5 公共物品提供；

a 生产，提供；交税 b 私人生产，提供：

c 私人生产，私人提供，管理：鼓励私人办学 宏观经济学 第一章导论

基本内容；国民收入核算问题 宏观经济学基本内容 一宏观运行状态

1 短期：满足三个假设 a 制度给定不变

b 技术水平给定不变

c 资本存量给定不变（一般指一年）

2 周期：宏观经济波动---国民收入波动规律影响因素---经济周期理论

3 长期；经济增长----经济增长理论 的宏观经济指导（宏观经济的目标）：稳定经济（保持物价稳定，消除失业， 实现充分就业），长期增长，开放的宏观经济还要求保持国际收支平衡。 二宏观经济总量分析方法

1 能区分微观问题和宏观问题：微观指资源配置（关心财政收支构成）；宏观

（关心财政总 量）；资源在两种状态（失业，就业）之间的配置。 2 总量指标；作用；a 认识宏观经济所需要概念 b 认识宏观经济所依赖的指标 Ⅰ国民收入（现代收入理论）：GNP（国民），GDP（国土），NI 都是国民收入表述 Ⅱ国民收入最后想反映产出→货币→真实 GDP→经济增长率 Ⅲ物价水平（是时点概念，不能加总）→物价指数

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Ⅳ通货膨胀率：是时期概念对应着一个时期 Ⅴ失业率：（注意）自愿失业不能计算，几种不同失业，主要治理非自愿失业（周期失业） 3 国民收入核算

a 基本思想：支出法，收入法

b 支出法（重点）与凯恩斯总支出决定收入思想吻合（GDP）

Ⅰ AE（总支出）=C 消费+I（投资）+G（支出不包括转移支付）+NX（出口-进口）（只 考虑国土概念） C+I（内需）：两部门模型 C+I+G：三部门模型

C+I+G+NX：四部门模型（本次考试不包括四部门模型的题） Ⅱ购买上一期产品支出不计入总支出，存货投资计入 I，转移支付（ 财政转移支付，老百

姓之间的转移支付）不计入总支出，购买中间产品不能计入总支出，当期生产的资本 品作为最终产品。 c 收入法：

ⅠY（国民收入）→Yd（个人可支配收入） Ⅱ意义：知道转换过程运用理论有帮助：当无介入时：Y=Yd（两部门模型）

当介入时：Y-TA（税收）+TR（转移支付）

=Yd

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d 增殖法

4 国民收入核算恒等式

a 思想： 收入---要素 ； 支出--产品 b 两部门恒等式 ：C+S≡Y≡C+I

C+S+TA-TR≡Y≡C+I+G（假设 TA 收入-TR 支出）

c 恒等式理解 Ⅰ是会计核算的要求并不反应宏观经济是否处在均衡状态

Ⅱ提供认识宏观经济的角度从中可找到决定国民收入的力量（因素） Ⅲ在收入核算中储蓄，消费，投资都是实际支出（国民收入核算是事后核算）都是意愿，

都是函数，只有找到均衡的国民收入水平才能确定实际的储蓄，消费，投资值 国民收入决定理论；条件 S（Y）（反映意愿储蓄）=I（C+S≡Y≡C+I，C（Y）=I0） 第二章

1 简单的凯恩斯模型（两部门模型）

a 国民收入决定的均衡思想：Y=AE 是均衡的收入水平

AE（Y） AE 是 Y 的函数 AE=Y 均衡收入满足条件 也叫 45 度线模型

b 总支出决定论；总支出水平决定宏观经济所处状态 c 总需求管理（改变总支出水平）：财政，货币 二两部门模型 1AE（Y）=C+I

a I=Io（常量）

b C（总消费）=C（Y）（Y--国民收入） 消费是收入函数与利率无关 两种思想：古典理论 i↓→S↓→C↑（S 满足未来欲望）

凯恩斯理论 i↓→I↑→AE↑ i→I→增大总支出（这是凯恩斯思想） 古典认为消费是满足当前的欲望所以是利率的函数 经济运行在萧条状态下用凯恩斯模型 c dc/dy=MPC（边际消费倾向）（所有社会成员平均消费倾向）

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假设 MPC 随收入增长而递减，说明消费支出不足 0《MPC〈1

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假设 MPC 随收入发生变化导致消费支出不是线性所以进行简化 d 简化 C=Ca （自主消费支出）+bY 引致消费支出）（b=MPC b 为常量 0〈b〈1〉 2 AE（Y）

=Ca+bY+Io AE=Y

Ye（均衡国民收入）=（Ca+Io）/（1-b） 两部门模型进行扩展应用

a 外生便量发生变化（Ca，Io，b 都是外生便量）---看均衡国民收入发生什么变化叫比较 静态分析

b 外生便量变成内生变化 三比较静态分

1 b，Ca 一起变化---储蓄悖论：意愿储蓄增长，均衡国民收入减少，实际储蓄不变，消费

支出减少 2

2 S（Y）意愿储蓄=Y-C（Y）=-Ca+（1-b）Y（1-b 边际储蓄倾向） 3 Ca 变小 b 变小导致意愿储蓄增大 4 Ye=（Ca+Io）/（1-b）↓ 实际储蓄（因为这是均衡国民收入的必要条 5 储蓄来源于节省在萧条时期节俭是一种罪恶 四投资乘数 1 当 I=Io+Δ I（变化） Δ I bΔ I b2Δ I 2Δ Ye=Δ I/（1-b） Δ Y=Δ I +bΔ I +b2Δ I。。。。。。=Δ Ix1/（1-b） 3Δ Ye/Δ I（投资改变，均衡收入改变，几个变化）=1/（1-b） 4 投资乘数：乘数原理 投资变化导致均衡国民收入成倍的变化 五乘数原理意义及其问题

1 乘数原理说明了投资波动导致国民收入成倍的波动从而投资支出的波动是经济波动的主 要解释因素。

2 乘数原理可以用于分析对财政的效果 3 乘数原理存在以下问题

a 缺乏时间因素：倍数发生所需时间需要一个较长时间，若采用---效应滞后 b 萧条时期 b 取值较小所以乘数将小。 第三章

三部门模型 一

引入财政的三部门模型

财政活动基本假设：财政收入源于税收 二财政收支活动对国民收入影响 1 考虑税收

AE=Y

AE（Y）=Ca+b（Y-T）+Io Ye=（Ca+Io）/（1-b）-bT/（1-b） 2 考虑 G

AE=Y

AE（Y）=Ca+bY+Io+G Ye=（Ca+Io）/（1-b）

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+G/（1-b） 3 考虑 TR

AE=Y

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AE（Y）=Ca+b（Y+TR）+Io Ye=（Ca+Io）/（1-b）+bxTR/（1-b） 4 综合

AE=Y

AE（Y）=Ca+b（Y-T+TR）+Io+G

Ye=（Ca+Io）/（1-b）+G/（1-b）+bxTR/（1-b）-bT/（1-b） 三理解 1 如果 G=0 T=TR 平衡预算；对宏观经济影响转移支付改变平均消费倾向（凯恩斯：收入增 加消费倾向变小）

AE（Y）=Ca+bY+Io TR，bY 这时使 b↑ →Ye=（Ca+Io）/（1-b）↑ 2TR=0 T=G 平衡预算 Δ Ye=I=G（因为 G/（1-b）-bT/（1-b）=G=Δ Ye） Δ

Ye/G=1 平衡预算乘数意味收入全用于支出将导致国民收入增长（因为个人 b〈1 而 b=1〉

3 赤字 T〈G 4 通过税收方式 T 将产出挤出效应 Δ AE=bT Δ Ye=-bT/（1-b）这是税收效果 通过发行国债

可回答不同财政收入产生的挤出效应 四财政的实施

1 缺口分析（是扩张还是收缩）

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2 逆风向的财政

3 手段：改变财政收支的比例关系（T，G，TR） 扩张赤字 T↓G↑TR↑ 紧缩 T↑G↓TR↓ 为什么赤字连连上升 因为紧缩期间增加的部门（如部门）在平衡时不易裁减 五财政有效性（也叫局限性）

1 财政有效性判断标准：看实施是否改变国民收入 紧缩期间是否增加就业，通货膨 胀状态是否降低物价水平 2 为什么财政有局限性

a 信息约束：缺口性质，缺口大

小

b 时滞：乘数发挥作用时滞及制定过程要时间，效果也要时间 c 利益集团阻挠 d 预期影响 e 挤出效应

3 财政配置效率较底 第四章 如何引入货币 一投资支出函数

1 投资

a 指实物资本的产生或一定时期里的投资量就是一定时期内的实物资本变量 b 是一个流量和投资对应的存量是资本

c 为什么叫投资支出；在宏观经济学中短期内投资只具有支出效应 d 满足投资是储蓄（是新增的储蓄额）： 2 投资决策

i 无风险报酬率是利率---是成本 I 投资报酬率----------是报酬 I=R1/（1+r）+ R2/（1+r）2。。。+ Rn/（1+r）n 3

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投资支出曲线

投资支出曲线

a 位置代表报酬率叫资本边际效率（取决于 R1，R2。。。。Rn 即预期 经济繁荣----乐观则曲线↑； 经济萧条----悲观则曲线↓） b 倾斜程度---投资对利率弹性

Ⅰ意义：i 变化 I 变化越大，效果越明显 Ⅱ投资对利率弹性取决于资本要素可替换性 Ⅲ萧条时投资对利率缺乏弹性 Ⅳ向右下方倾斜---资本边际效率递减假设 4 萧条时期投资支出不足原因

a 萧条时期悲观预期，投资支出曲线处于较低水平。 b 萧条时期投资支出对利率缺乏弹性。

c 萧条时期由于凯恩斯陷阱作用，利率下降有限度

第四章

一货币怎样引入 投资→利率→货币供应 二货币定义

1 货币是一种（金融信用）信用工具（债权债务关系是信用），金融信用工具叫金融货币，

4 货币层次划分：按流动性高低 a M1=现金+活期存款 b M2= M1+定期存款+储蓄存款

c M3= M2+非银行金融机构存款

5 对货币层次划分原因理解

a 从流动性作为划分标准（能分开）

b 不同层次货币对宏观经济影响不同（即不同层次对总支出有影响 c 具有上意义：货币供给量→宏观经济使得货币实施具有操作对象。 三货币需求理论

1 定义：货币需求非非金融机构愿持有的货币余额 2 分析货币需求框架：

a 资产有多种持有方式（实物资产，金融资产）

b 在金融资产中持有货币有其收益（高度流动性）和成本（利息收入） c 货币需求理论又叫流动偏好理论。

3 古典货币需求理论（资产选择组合理论）-----凯恩斯之前均是古典 a 基本假设：流动性方便日常交易----收入和支出有时间差（收入一次性，支出每时

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每刻发生）

b Md(货币需求量 方便日常交易所需的货币额)=KP（一般物价水平）Q（总产出量）（K 取

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决于货币流通速度 K=1/V,V 取决于货币停留时间---收支时间差） 叫剑桥（余额）方程 式

c 古典看来：货币就是交易媒介，所有货币都处在流通中（金融系统解决了超过

交易所需求 的货币）（一个理性人不会保留交易所需货币 因为货币有成本）

d 流通货币对宏观经济影响 M(流通货币量)V≡PQ 叫费雪方程式 基本假设：Ⅰ宏观经济总是运行在充分就业状态，所以为常量（叫充分就业产量）

Ⅱ金融系统在短期内具有稳定性（货币流通速度为常量）。 所以 MV=PQ→P=f(M) 结论：Ⅰ货币数量只影响物价水平不影响实际产出（叫货币中性论） Ⅱ含义：要治理通货膨胀是减少流通中的货币量。 在古典经济学家看来：货币的供给量与流通中的货币正好相等即货币不会从流通中漏出 （受到凯恩斯批评） 4 凯恩斯理论

扩展：人们对货币需求来源于三种动机 a 交易动机----日常交易

b 预防动机----方便不确定交易a, b 叫 L1（交易性需求）是国民收入函数 L1 (r) c 投机动机（重要贡献）：在金融资产买卖中赚取差额----- L2（投机性需求）=f(i) 5 投机性需求思想

a 简化只有两种金融资产：无息的货币，有息金融资产（长期债券 有 p,i） b 个人持有选择：取决于对金融资产价格变动的预期

i*正常报酬率i 实际报酬率→预期 i ↑→P 金融资产价格↓→L2>0 c 总量上投机需求函数（每个社会成员自己判断正常）

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Ⅰ曲线有三个弹性域：最高以上为古典区域，水平为凯恩斯区域，中间段叫中间区域

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Ⅱ拐弯取决于人们认为预期的正常范围 6 L=L1+L2=L1(r)+L2(i)

四凯恩斯货币的传导机制（重点）（考察货币数量与宏观经济关系） 1 Ms（货币供给量 假设：货币供给量是外生的即与利率无关）→均衡利率 i→投资支出→ Ae(Y) →Ye

实施扩张性货币的传导 2 货币有效性分析

a 货币有效性含义：是否能影响或改变 Ye 水平 b 影响货币效果因

素 Ⅰi 对货币供给敏感性 Ⅱ投资对 i 的弹性

Ⅲ投资乘数

c 萧条时期货币失效的原因

Ⅰ萧条时期 i 处于凯恩斯陷阱增长货币供给无法有调低利率 Ⅱ萧条时期投资对 i 缺乏弹性 Ⅲ萧条时期边际消费倾向低导致投资菜蔬低 d 货币工具

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Ⅰ法定准备金 Ⅱ再贴现率 Ⅲ公开市场业务

第五章扩大的凯恩斯模型

IS-LM 模型

一基本思想 1 货币市场与产品市场互相影响同时实现均衡 a 货币对产品：I---I---Y b 产品对货币；Y-- L1—L--i

2 探讨同时实现均衡使货币，产品实现均衡 二 IS 曲线 1 意愿储蓄 S(Y)=I(i)意愿投资（作为 IS 曲线代数表达式） 2 几何方法考察：利用画图推导 IS 曲线 a 已知 S(Y), I(i) 曲线, S(Y)=I(i)(均衡条件) b

c 为什么 IS 曲线向右下方倾斜

i↑→I↓→Ye↓ i↓→I↑→Ye↑

IS 曲线倾斜程度：投资对利率的弹性，投资乘数 三 LM 货币市场实现均衡 1 条件

Ms(货币供给量已知) =L L= L1 (Y)+L2 (i) 2 几何推导

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3 a LM 曲线有不同弹性区域：古典区域，凯恩斯区域，中间区域 b 中间区域为什么向右上方倾斜 i↑→L2↓→Ye↑ i↓→L2↑→Ye↑ 四 IS-LM 模型（不重要） 保护两个市场均衡 五利用 IS-LM 模型说明财政和货币效果 1 财政效果模型

a 通过位置移动反映财政 IS 曲线右移—扩张（效果由 Ye 反映）变动结果看当时宏观经济在那个区域 b 在凯恩斯区域----财政效果明显（挤出效应为 0），在古典区域---无效

（因为财政活 动未改变总支出水平，这时私人支出减少，挤出效应达到 100%） 在中间区域---有效

（由于有挤出效应，效果受到一定削弱） c 消除挤出效应（财政和货币相结合）：i 不提高这时移动 LM 曲线---货币

（无挤 出效应） 2 货币效果模型

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LM 曲线右移—扩张 影响：

a 宏观经济均衡在什么水平

b 宏观经济在中间区域：取决于 IS 曲线斜率，IS 曲线越平坦效果越明显；凯恩斯---完全无 关；中间区域---有效；古典区域—最明显 凯恩斯模型对财政分析更有效。 第六章通货膨胀论 一通货膨胀定义，分类及其效应

1 通货膨胀定义：一般物价水平持续上涨。 2 分类：：预期到，未预期到；平衡与不平衡 3 效应：

a 微观效应：资源配置，收入分配效应 b 宏观效应：菲利浦曲线

菲利浦曲线由来：Ⅰ 经验（统计）曲线

Ⅱ最早的菲利浦曲线：工资率和失业率两个坐标轴，凯恩斯将工资率 变为通货膨胀率 考察菲利浦曲线：Ⅰ为什么呈现这种形式（解释替代关系原因）

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Ⅱ菲利浦曲线含义：A 上两难选择，所以确定临界

点，确定 安全区 B 尽量左移菲利浦曲线

4 通货膨胀成因： 第七章经济增长理论 一经济增长因素分析

1 影响经济增长因素： 2 影响经济增长因素分类：

3 通过分类把经济增长分类：集约型，粗放型。。。。 4 增长因素分析方法： 二哈罗得——多马模型

基本思想：来自凯恩斯思想 1 讨论实现长期稳定增长的条件

2 三个重要概念：实际增长率，合意增长率，自然增长率

3 最终得出悲观结论：刀锋式均衡（经济增长表现出不稳定特征） 三新古典经济增长模型 1 基本假设

a 总量生产函数 Y（总产出）=A(技术)F(K,L)(K 总资本投入,L 总劳动投入) b 完全竞争，充分就业 c 资源充分利用

2 意义；把经济增长因素作了折分 a 要素投入增长率 K,L b 产出的弹性系数 Y 对 K,Y 对 L c 技术进步率