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证券从业资格考试备考《金融市场基础知识》真题测验卷一(乐考网)

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www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司证券从业资格考试备考《金融市场基础知识》真题测验卷资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《金融市场基础知识》真题演练系列。希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网http://www.lekaowang.cn选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题]下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是（）。A.健全B.合理C.及时D.参：C

参考解析：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、的原则，确保内部控制有效。

2[单选题]下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（）。

www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司A.以净资本为基准B.以扶优限劣为核心C.以提高风险管理能力为目的D.以市场准入和监管措施为依据参：A

参考解析：作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。

3[单选题]证券公司向客户融资，只能使用（）。

A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资金www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司参：A

参考解析：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。

4[单选题]按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债

券可以分为（）。

A.可分离型与非分离型B.型与分离型C.型与非型D.可分型与不可分型参：A

参考解析：按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券有两种类型：一种是可分离型，即债券与认股权可以分离，可转让，即可分离交易的附认股权证公司债券；另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为买卖的对象。

www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司5[单选题]首次公开发行股票数量在（）亿股以上的．可以向战略投资者配售股

票。

A.1B.2C.3D.4参：D

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